交易所擬對(duì)上市委、重組委制度進(jìn)行調(diào)整和完善。

12月9日，《上海證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（征求意見稿）》（下稱《管理辦法》）向社會(huì)公開征求意見， 反饋截止時(shí)間為2022年12月16日。

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上市委、重組委分別履行發(fā)行上市審核、并購(gòu)重組審核職能，是發(fā)行上市監(jiān)管力量的重要組成部分。

上交所表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制以來，科創(chuàng)板上市委、重組委運(yùn)行整體平穩(wěn)有序，對(duì)建設(shè)好科創(chuàng)板、試點(diǎn)好注冊(cè)制發(fā)揮了應(yīng)有作用。考慮到上市委、重組委把關(guān)作用日益重要，有必要在政治素質(zhì)、專業(yè)背景、專兼職人員比例上對(duì)其提出更高的要求。為此，在總結(jié)改革試點(diǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)實(shí)需要，上交所擬定了《管理辦法》征求意見稿，對(duì)上市委、重組委配套制度和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化。

根據(jù)《管理辦法》征求意見稿，主要對(duì)上市委、重組委制度做了以下三個(gè)方面的調(diào)整和完善：

在名稱上，《管理辦法》征求意見稿將上市委、重組委命名為“上海證券交易所上市審核委員會(huì)”“上海證券交易所并購(gòu)重組審核委員會(huì)”，以突出委員會(huì)的審核職能。

在具體制度上，進(jìn)一步完善了上市委、重組委“選用管”全鏈條機(jī)制，對(duì)委員構(gòu)成、聘任與職責(zé)、會(huì)議組織與召開、委員工作紀(jì)律與監(jiān)督管理等事項(xiàng)作出更加全面、細(xì)化的規(guī)定，以保障上市委和重組委規(guī)范、高效、平穩(wěn)運(yùn)行。

在委員結(jié)構(gòu)上，明確以具有證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的專職委員為主、兼職委員為輔，以加強(qiáng)委員管理，有效發(fā)揮審核把關(guān)作用。

整體來看，《管理辦法》共六章68條，包括總則、人員組成與任期、職責(zé)、上市委會(huì)議和重組委會(huì)議、工作紀(jì)律與監(jiān)督管理、附則六個(gè)部分。

上市委由不超過30名委員組成，重組委由不超過20名委員組成。在聘任程序上，主要包括相關(guān)單位推薦委員人選、上交所網(wǎng)站公示、上交所履行決策程序后作出聘任決定。委員每屆任期二年，原則上最長(zhǎng)不超過兩屆。

上市委審議證券發(fā)行上市申請(qǐng)、證券退市相關(guān)事項(xiàng)，重組委審議上市公司發(fā)行股票（含可轉(zhuǎn)換公司債券等）購(gòu)買資產(chǎn)等申請(qǐng)。工作形式上，上市委和重組委通過上市委會(huì)議和重組委會(huì)議等形式履職，以合議方式進(jìn)行審議和復(fù)審，就相關(guān)報(bào)告內(nèi)容發(fā)表意見，充分討論，形成合議意見。

同時(shí)，《管理辦法》明確了委員工作紀(jì)律與監(jiān)督管理，上交所對(duì)委員進(jìn)行考核監(jiān)督，建立對(duì)委員的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，委員涉嫌違反規(guī)定的，上交所可采取談話提醒、批評(píng)教育或者解聘等處理形式。涉嫌違法的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

上交所表示，征求意見結(jié)束后，上交所將根據(jù)征求意見情況進(jìn)行修改完善，經(jīng)履行審批程序后擇機(jī)發(fā)布實(shí)施。上市委、重組委組建工作進(jìn)展將及時(shí)對(duì)外公布。

標(biāo)簽： 發(fā)行審核 優(yōu)化制度