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3月13日，央行公布了一則行政處罰信息，渤海銀行因違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定等12項(xiàng)緣由被央行警告，沒(méi)收違法所得約106.99萬(wàn)元，并處罰款約1589.49萬(wàn)元。

具體來(lái)看，渤海銀行違規(guī)“12宗罪”主要包括：違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；違反征信安全管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶。

與此同時(shí)，該行9位相關(guān)責(zé)任人也一并被罰，合計(jì)罰款金額為43萬(wàn)元。

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