*ST紫晶、*ST澤達被重大違法強制退市，系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件。

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4月21日，證監(jiān)會對*ST紫晶、*ST澤達送達《行政處罰決定書》，認定兩公司存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已觸及重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)。

上交所當(dāng)日啟動重大違法強制退市流程，向兩公司發(fā)出擬終止股票上市事先告知書，并在規(guī)定時間內(nèi)作出終止上市決定。

根據(jù)《行政處罰決定書》查明的事實，*ST紫晶、*ST澤達均實施了欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等嚴(yán)重損害投資者利益行為，擾亂了資本市場秩序與行業(yè)生態(tài)。

證監(jiān)會對公司及“關(guān)鍵少數(shù)”予以嚴(yán)懲，作出行政處罰和市場禁入決定，并統(tǒng)籌推進行政、民事、刑事立體追責(zé)。

上交所依規(guī)盡速對兩公司實施重大違法強制退市，并同步作出紀(jì)律處分決定，對控股股東、董事長等“首惡”作出公開認定終身不適合擔(dān)任董監(jiān)高的頂格處理。

“科創(chuàng)板設(shè)立之初，即明確要以信息披露為核心，強化發(fā)行人對信息披露的誠信義務(wù)和法律責(zé)任，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假陳述等違法行為，嚴(yán)格實施重大違法強制退市制度，切實提高違法違規(guī)行為成本。”上交所表示。

上交所同時稱，對于*ST紫晶、*ST澤達這類欺詐發(fā)行上市公司，一經(jīng)查實即予以嚴(yán)懲，彰顯了監(jiān)管機構(gòu)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊證券違法行為、保護投資者合法權(quán)益的立場和決心，也切實維護了設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的初心。

上交所關(guān)注到，*ST紫晶保薦機構(gòu)擬牽頭設(shè)立先行賠付基金，對前期因*ST紫晶重大違法行為遭受損失的投資者予以賠付。上海金融法院已經(jīng)收到*ST澤達普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示后續(xù)待條件滿足時將依法申請參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。

“這兩類機制都是保護投資者、震懾違法行為人的重要舉措。上交所將立足自身職責(zé)，為上述投資者保護措施提供技術(shù)支持和監(jiān)管服務(wù)，全力保障相關(guān)工作推進，切實維護廣大投資者的合法權(quán)益。”上交所表示。

對于下一步，上交所稱，將切實擔(dān)起退市實施主體責(zé)任，依規(guī)加快推進*ST紫晶、*ST澤達的退市流程。在作出退市決定后，兩公司股票將進入15個交易日的退市整理期，隨后即予以摘牌。根據(jù)上市規(guī)則，兩公司股票因欺詐發(fā)行退市后不得申請重新上市。請廣大投資者充分關(guān)注兩公司股票行將摘牌的退市進程和交易風(fēng)險，審慎決策。

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