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直聯(lián)審核之后，北交所進(jìn)一步完善發(fā)行上市審核服務(wù)機(jī)制，此次著眼申報(bào)前咨詢溝通環(huán)節(jié)。

北交所3月21日發(fā)布了公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)申報(bào)前咨詢溝通指南（下稱“指南”），進(jìn)一步細(xì)化申報(bào)前咨詢溝通的具體做法，明確市場(chǎng)主體預(yù)期，指南自當(dāng)日起施行。

重點(diǎn)內(nèi)容有：北交所目前申報(bào)企業(yè)均是新三板創(chuàng)新層公司，審核人員可以在了解企業(yè)監(jiān)管信息、公開信息等基礎(chǔ)上，提供“一企一檔”的精準(zhǔn)申報(bào)前咨詢溝通服務(wù)；已報(bào)輔導(dǎo)的企業(yè)可就核查發(fā)現(xiàn)的需規(guī)范事項(xiàng)、監(jiān)管審核重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)、招股說明書等文件編制情況等與審核人員深入溝通。

北交所表示，自開市以來，該所建立了審核全鏈條咨詢溝通機(jī)制，并在實(shí)踐中不斷優(yōu)化，對(duì)提高申報(bào)與審核質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。通過申報(bào)前咨詢溝通、直聯(lián)審核等服務(wù)機(jī)制，有助于夯實(shí)北交所高效審核基礎(chǔ)，打造預(yù)期更明、效率更高的上市服務(wù)品牌，更好服務(wù)創(chuàng)新型企業(yè)和民營科技企業(yè)上市發(fā)展。

“對(duì)于申報(bào)前咨詢溝通階段溝通交流問題的整改規(guī)范、核查和披露情況，北交所將在后端審核問詢環(huán)節(jié)統(tǒng)籌考慮。”北交所也提到。

在全面實(shí)行注冊(cè)制背景下，對(duì)申報(bào)前咨詢溝通機(jī)制進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、便利化，有助于更好消除信息不對(duì)稱，便利市場(chǎng)主體順暢、高效申報(bào)上市。

根據(jù)指南內(nèi)容，申報(bào)確定性較強(qiáng)的進(jìn)入輔導(dǎo)階段的企業(yè)，北交所提供覆蓋規(guī)范整改事項(xiàng)、監(jiān)管審核關(guān)注事項(xiàng)、申請(qǐng)文件編制等的全面深入的溝通交流。企業(yè)在申報(bào)掛牌前溝通直聯(lián)審核機(jī)制事項(xiàng)的，可參照《申報(bào)前溝通指南》的規(guī)定執(zhí)行。

同時(shí)，北交所安排專人持續(xù)跟進(jìn)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)溝通事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)涉及新的審核監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的，將通過電話、書面等方式跟進(jìn)溝通。

此外，為便利企業(yè)充分用好申報(bào)前后的咨詢溝通渠道，北交所將通過電子郵件向進(jìn)入北交所發(fā)行上市輔導(dǎo)階段的各企業(yè)發(fā)送《北交所關(guān)于申報(bào)前咨詢溝通的溫馨提示》，告知申報(bào)前咨詢溝通渠道，并提醒廉政要求。保薦機(jī)構(gòu)為企業(yè)提交申報(bào)材料后，將在業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)收到一份《受理溫馨提示》，包含申報(bào)后溝通咨詢渠道、審核流程、廉政提醒等內(nèi)容。

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